一、概述
药物上市申请临床评价是创新药全生命周期获益-风险评估的根本环节。为更好地指导评价者对药物上市申请中的临床有效性、安全性及获益-风险开展科学、规范且高效的评价，让申请人了解临床评价的根本考虑，指导申请人科学研发，以期促进有临床价值的新药研发与上市进程。本指导原则提供了不同疾病领域在探索其未被满足的临床需求时所遵循的共性原则，将药物上市所必须开展的有效性、安全性评价的循证逻辑链加以结构化，并把各个结构单元采集、研究数据与相关信息的要求以及相关的关系加以弄清楚。
本指导原则仅代表药品监管部门当前的观点与认知。随着医学科学与临床试验的发展，本指导原则中的相关内容将不断改进与更新。如有未能涵盖的问题，可与监管机构开展沟通。
二、适用范围
本指导原则适用于化学药品、治疗用生物制品的药物上市申请临床专业评价工作，包括完整评价报告的结构、内容、方法与标准。
应用本指导原则的同时，请参考药物临床试验质量管理规范（Good Clinical Practice, GCP）、国际人用药品注册技术协调会（InternationalCouncilforHarmonisationof TechnicalRequirements forPharmaceuticals forHuman Use, ICH）与其他国内已发布的相关指导原则。
三、申报背景信息
（一）申报信息
简述适应症及目标人群的流行病学特征，包括发病率与流行病学、目标人群人口统计学特征（年龄分布、性别构成、民族/种族来源等）、地理区域特征、疾病的危险影响因素、死亡率等根本信息。同时，简述所申报适应症的现有治疗方法及未被满足的临床需求，简要说明中国当前推荐的标准治疗方案，以及该方案与全球标准治疗方案之间有无差异。
简述研究药物基本信息，包括通用名（化学名或/与INN名）与商品名（或拟用的商品名）、药物分类（新的分子实体、新的剂量规格/剂型、新的复方制剂等）、药理学分类、药物剂型与规格、给药途径与频率。
简述一致活性成份药物上市使用情况。如国内已有含一致活性成份的其他药品上市的，需说明该药品的上市相关信息（适应症、重要安全性信息等）。要是拟上市药物是新分子实体（NME），请说明该药物尚未在我国上市；请简要说明在国外监管机构申报注册状态；要是该新分子实体已在其他国家上市，请简要说明其在国外上市的信息（上市时间、上市国家、商品名、适应症、剂型、规格以及用法用量等）。
应关注相对于他相关药物的重要问题，包括与所申报药物具有一致药理学分类、一致代谢途径、一致药物类别的药物（无论其是否已上市），应说明该药物有效性、安全性相关的重要问题。
列明注册申请人及注册代理机构。说明注册分类、附加申请事项（如有）、受理日期、承办日期，以及执行的审评审批程序（突破性治疗药物、优先审评审批、附条件批准、特别审批程序等）。
说明是否已完成临床试验现场核查。
（二）注册监管历史信息
简要总结与本次新药上市申请密切相关的注册监管情况，包括申请人与监管机构之间正式的沟通交流，以及所形成的会议纪要等资料。定时间顺序依次罗列，以清晰说明双方在临床研发过程的互动情况。这些事件至少应包括下述几点：
1.申报前准备：临床试验设计、重大研究方案的修订、根本问题，以及与安全性与/或区域相关的特殊研究；
2.与申请人的主要磋商/重要的里程碑会议（例如：新药申报IND前会议，Ⅱ期临床试验结束时会议，申报新药上市申请前会议等）；
3.双方达成的重要共识的要点。
如有，需简述其他相关背景信息，包括：申请人在其他国家与药监部门的主要磋商/会议及其会议纪要；在其他国家（或多个国家）获得批准的药品说明书信息。
此外，简述评价过程中的补充资料与会议讨论情况。
四、临床评价
（一）伦理与临床试验规范
评价者应确保申报材料中所有临床试验的设计、实施与报告都必须遵循临床研究的规范与准则。评价者尤其需要重点关注以下三个方面：申报材料的质量与完整性，药物临床试验质量管理规范遵循情况，以及其他相关法律法规遵守情况。
1.申报材料质量及完整性
评价者应就总体申报材料的质量，针对以下几个方面指出意见：
1.1申报资料结构清晰性与易查性：结构是否清晰可靠、易于查找，是否起初起初评价者高效评价。
1.2申报资料完整性：是否需要向申请人指出补充材料的要求，包括最终的临床研究报告，数据集或数据文件，以及补充研究等。
1.3 缺失数据：简要总结申报资料中所缺失的临床试验数据，弄清楚缺失数据的价值与对评价的影响。
2.临床试验规范的遵守情况
按照临床试验现场核查报告，对临床试验规范的遵守情况开展简要说明，包括临床试验各相关方是否都遵守了临床试验规范，伦理委员会批件、知情同意书、利益冲突回避、临床试验方案、研究中心存在的具体问题等。
3.临床试验现场核查发现的问题及评价
简要描述国家药品监督管理局核查中心出具的临床试验现场核查报告结论，以及报告中发现的需评价者关注的问题。同时，简要总结核查过程中的有价值的阳性发现：包括与有效性与安全性相关的数据完整性问题，或影响数据完整性的试验参与者保护问题；与临床试验监查相关的影响数据完整性的问题。
评价者应评估核查指出需评价关注的问题是否与临床有效性与安全性评价相关，并评价其对有效性与安全性评价结果的影响，并用于研究药物的总体获益-风险评价。
通常通过常规临床试验现场核查核实申报数据的真实性，但对于评价过程中发现的下述情况可能需要有因核查：评价过程中发现某一个临床研究机构出现异常安全性问题而引起的安全性关注。评价过程中发现与研究机构相关的有效性数据异常而引起的有效性关注。在审查方案违背、临床试验中止、或安全性/有效性结果时，怀疑某些研究机构存在科学不端行为时。
按照临床试验现场核查报告，对遵守其他相关法律法规（如适用）情况开展说明。
（二）临床试验数据源
简要描述用于支持研究药物上市申请的临床试验概况，包括完成的I、II、III 期临床试验的简要情况（研究数量、目的、设计、样本量等），以清晰体现出根本的支持性证据链。如有其他相关数据，可简要说明。
临床试验数据源包括所具有作用于评价研究的数据资料以及参考文献，包括：此次新药上市申请的临床试验数据；申请人开展的其他类似药物（例如同靶点、同机制）的临床试验，或该药物开展的其他适应症的临床试验；由第三方开展的非注册目的的临床试验；中国以外其他国家收集的上市后安全性数据（诸如其他国家的上市后要求或上市后承诺临床试验）；文献报道；任何其他可用于评价，但不包括在申报资料中的内容。
1.临床试验/研究总结表
应将申报资料中提供的所有临床试验以表格形式列出并加以讨论。表格可以按照研究的特点（如适用）而设计成不同的格式。其中的内容应能清晰地描述申报资料中的每个试验，但同时必须包括以下内容：
研究区域：国际多中心临床试验或中国多中心临床试验；临床试验的类型：研究阶段，耐受性与安全性、药代动力学（PK）、药效动力学（PD）、有效性、安全性等；临床试验设计：I期单次与多次给药剂量递增研究、药代动力学（PK）或群体药代动力学（PPK）研究、剂量-暴露-效应研究、随机对照试验、盲法试验、阳性对照试验、慰藉剂对照试验、单臂试验等；参加研究的中心数；入组试验参与者的样本量；要是试验或研究在儿童人群中开展，应包括入组儿童参与者的数量。
2.单个临床试验/研究的总结与讨论
需对于每个单独的试验或研究开展总结与讨论。要是有多个设计相类似的试验，可将这些试验归为一类，对其中一个试验作具体描述，再通过列表来说明各类似设计的试验之间的区别（如：入选与排除标准、治疗持续时间、样本量等。）
总结与讨论通常需包括以下几个方面：
试验（或研究）名称；方案中预先特别指出的用以筛选试验参与者的特殊诊断，包括诊断试剂盒，以及开展检测的实验室类型（地方实验室或中心实验室），要是用中心实验室，应提供中心实验室的信息（名字、地址等）；试验设计；试验药物的给药方案（剂量与用法）；研究终点：重点关注主要终点与次要终点；入选与排除标准；治疗持续时间；研究终点（主要与次要）评估（研究），要是开展的亚组人群研究，须提供相关资料并加以讨论；方案设计偏差以及因此对试验结果与结论产生的影响；终止治疗的主要原因以及因此对试验结果产生的影响；主要的方案修改：要是适合，评价者应提供其对修改内容的意见。
此部分内容主要是针对临床试验设计的讨论，与“（四）有效性评价”或“（五）安全性评价”中的信息应可相互印证与参考，以保证数据评价、研究及研究的清晰、简洁、统一而准确，同时注意避免数据的重复使用。
（三）其他学科与安全性与有效性相关的重要问题（如适用）
基于药学、药理毒理、临床药理学评价，简要总结相关学科发现的与临床安全性与有效性评价相关的重要问题，说明可能处理问题的措施，或因未能处理问题而需采取的应急措施及根本内容讨论。
1.药学方面
参考药学评价，简要讨论任何对于临床试验的结果研究可能具有重要影响的药学相关问题。
2.临床微生物学
应提供原料与制剂微生物学信息。
3.非临床药理学与毒理学
简要描述药理学/毒理学评价中发现的，所有可能影响人体安全性评估的重要信息（诸如：致癌性、生殖毒性或药物对QT间期的影响等信息）。
4.临床药理学
应基于药物作用机制研究、药物临床试验中发现的可以相互印证的各种结果，对临床药理学开展详细探讨。
对所有临床试验体现出的根本临床药理学发现与结论开展概述。简要并清晰阐述整个药物临床研发过程中所评价的剂量范围，以及用于研究的方法。概述应包括健康与/或患者试验参与者的PK、PD 与PK/PD关系的研究结果，以及内在与外在因素对PK 与PK/PD关系的影响，以支持所研究人群中的剂量选择与剂量调整，以及其他任何用于试验参与者其他伴随疾病的伴随治疗结果。
作用机制：简要总结在人体上获得的药物作用机制信息，包括在细胞水平、受体或膜水平、靶器官以及整个机体。应简要讨论需重点关注的药物不良反应的作用机理。
药效动力学（PD）：重点评估已知与潜在安全性风险相关的PD终点（如QT间期延长）与PK/PD关系。结合PK等相关临床数据，讨论特殊安全性问题。评价在探索性临床试验中不同给药方案的根本研究结果，以及确证性临床试验最佳给药方案的设计的科学依据。
药代动力学（PK）：应汇总临床研发阶段各项研究中的根本PK数据，结合PK参数完整阐述药物在人体内的药物暴露（最大浓度与最小浓度以及曲线下面积）、半衰期、剂量比例、吸收、分布、代谢、排泄的药动学特征，综合研究影响药物PK 特征的内在因素与外在因素，包括但不限于年龄、性别、体重、种族、药物相互作用、生理状态等。应对临床研究中各阶段、各人群中的PK数据，简要描述与讨论药物在人体内可能产生疗效差异性的影响，包括：药物-人群关系、药物-疾病关系、药物-药物关系。简要讨论与药物暴露-效应相关的PK 信息。
（四）有效性评价
有效性评价主要基于单个适应症。
有效性评价时应注意：（1）此部分应为整合后的有效性结果（如，从多个临床试验中整合有效性数据）。（2）申请人应提交一个完整的有效性总结；评价者应对试验结果与结论做深入评价，而非简单重复申请人的讨论。当对有效性开展准确评价时，统计评价的意见十分有价值。（3）不应包括不能贡献高质量数据的临床试验(例如：阳性对照试验的目的不是用于显示优效性、非劣效或等效性)，除非该试验是申请人据此来证明有效性的临床试验。
1.适应症
清晰准确描述所申报的适应症。要是此次申报有超过一个以上的适应症，则应清晰陈述每个适应症，并分别概述每一个适应症的有效性数据。
2.有效性概述
应对所密切相根本临床试验中的有效性数据开展总结。概述要有足够数据，又要有根本逻辑框架，以便很好地理解这些结论。
简要描述与有效性评价相关的根本性临床试验，优先介绍影响评价决策的最重要的信息（如主要终点与重要的次要终点等）；简要描述有效性临床试验设计的根本要素，包括终点选择、对照选择、盲法、临床试验实施、统计研究可靠性等。研究现有数据的局限性，如：剂量探索的充分性、研究人群与研究周期的局限性、以及缺失数据处理的科学性；说明研究药物在所申报的适应症中的治疗地位，应包括相对于他药物比较的临床研究信息（要是有）。
除了申请人提交的支持此次申报的试验数据外，评价者还应找出可能影响决策的申请人未提供的相关数据，或信息不充分的相关领域。应对任何相互冲突的结果数据开展权衡研究，对有效性阳性发现的临床意义开展讨论。
此部分不讨论申请人指出的探索性研究终点，相关内容可在“其他有效性问题与研究”中加以探讨。
3.疗效数据研究
3.1方法
应描述临床疗效整合数据研究的方法学。提供关于研究设计与/或每个研究方法学的总体描述（如：随机、慰藉剂对照）。对研究设计的相关问题开展讨论。同时，可简要描述统计学方法。
3.2 人口统计学
总结并讨论所密切相根本临床试验的整体人口统计学结果。总结表应包括人口统计学基线资料与疾病特征，以及试验前的治疗（尤其是若存在试验前治疗，需弄清楚治疗所用药品的用法用量及次数）等。
3.3 试验参与者
可按照基于表或流程图等方式来体现出试验参与者及流向情况。必须包括以下信息：（1）要是需要，有效性与安全性的试验参与者人群可以分别体现出；（2）筛选失败；（3）随机分组（4）接受的治疗（开展中或已经完成的）；（5）停药（依原因分类）；（6）失访（依原因分类，要是可能）；（7）从研究中被剔除；（8）疗效研究。
与常规研究相比，评价者要重点关注那些被剔除或是失访的试验参与者，并指出意见。应研究失访原因，研究其在各治疗组的分布，并就试验参与者失访可能及如何对最终试验结果产生影响指出意见（是否因试验参与者脱落而产生分布不平衡）。应对试验参与者筛选失败指出研究与意见，并探讨要是因排除标准的局限性而可能对总体发现产生的影响。
3.4主要终点研究
描述所申报适应症的主要终点。应详细审核用以支持适应症的数据，以及不支持的数据的研究与结果。应提供以下内容及评价：
（1）主要终点设定的可靠性，包括注册监管过程终点的设定与验证情况；当按照基于替代终点时，应按验证证据等级（生物学可靠性、流行病学一致性、干预随机证据等）分级阐述并说明不确定性对结论的影响。
（2）通过科学理性判断来研究临床获益；
（3）研究终点的局限性；
（4）是否/或如何对研究终点做调整（校正）与评估，要是有数据监察委员会（DMC）参与，应提供对所用的 DMC的描述与判断；
（5）描述支持目标适应症有效性评价的临床试验设计。说明该试验是否为充分的、有良好对照的临床试验；该试验设计是否能开展获益评估；
（6）就充分的、有良好对照的临床试验，评价者应考虑下述因素：①偏倚最小化（盲法、随机、终点判定委员会、事先确定统计研究计划、终点确认）；②对照组的选择与各种选择局限性，尤其是历史对照或非劣效临床试验。
（7）评价者对治疗药物获益的判断：①入选标准(疾病严重程度与/或分期等)与排除标准是否具有广泛人群代表性； ②对照临床试验的研究周期是否足够；③早期临床试验阶段(Ⅰ期、聂期）的剂量探索是否充分，能否为根本性临床试验推荐出合适的用法与剂量；④应对所有可为有效性评价提供支持的临床试验(聂期、Ⅲ期等)开展详细描述。
（8）对来自统计学评价与疗效数据研究的根本发现开展整合研究。
3.5次要终点研究
描述次要终点数据及其对有效性评价的潜在支持作用。评价者应就下列方面指出自身的意见：
（1）是否预先指出了次要终点的研究计划，尤其当主要终点未能达到研究目标时。
（2）当主要终点未能达到统计学显著意义时，是否需要对次要终点开展任何判断与/或研究。
（3）要是次要终点是替代终点，请简要阐明替代终点的验证过程。
（4）要是需要，评价者应从医学与统计学角度来看待研究方法的可靠性。
3.6 其他研究终点研究
对于申报适应症的有效性评价，因为经验性或探索性研究终点并未得到过临床验证，不鼓励其作为申报资料的一部份。然而，某些探索性研究终点，可能需要在后续研究中做进一步验证。因此，在某些情况下，其研究结果可以用表格来简单体现出，并确保数据体现出的一致性。
3.7亚组人群研究
要是开展了亚组人群治疗效果的比较，评价者应描述相关结果。应包括：
（1 ）是否在临床试验方案与统计研究计划中预先对亚组人群研究开展了定义；
（2）基于怎样的考虑将药物暴露于这些亚组人群；
（3）哪些主要的人口统计学因素（如：年龄、种族、疾病严重程度、之前的治疗、传染性疾病或治疗（用其他药物）、遗传差异、肾脏或肝脏功能不全等）在研究中开展了比较；
（4）声称的疗效是否在所有亚组人群间一致；
（5）是否在多区域的临床试验中发现了区域间的差异；
（6）是否存在其他与药物药理学特性相关的特殊影响因素（如：亚组人群中通过了解到的不同的药物剂量-效应关系）。
要是整合后数据与每个具体数据均一致提示亚组人群间存在治疗反应差异，应对这些发现开展详细的研究及讨论。
3.8与推荐剂量相关的临床信息研究
研究所有与推荐剂量相关的数据（包括但并不局限于单独的剂量-效应试验，临床药理学试验，与剂量-效应或剂量-浓度-效应关系相关的组群研究，因为这些关系可能与不同时间血药浓度的临床反应相关，能够为剂量选择提供重要信息），对推荐剂量开展评价。应陈述：
（1）支持剂量推荐的结果（来自剂量-效应临床试验，临床药理学试验）；
（2）推荐的起始剂量与最大剂量，剂量调整及方法；
（3）对个体化用药的说明；
（4）对与剂量-效应或剂量-暴露-效应相关的数据开展整合研究；
（5）甄别因为非线性药代动力学、延迟效应、耐受性与酶诱导等造成的偏差；
（6）识别数据的局限性（例如试验按照基于剂量滴定设计而非固定剂量设计时）；
应鼓励密切相关临床药理学的讨论，以便更深入理解相关的问题并可靠研究。
3.9 疗效持续性与/或耐受性
对某些适宜的疾病情况，应评估密切相关疗效持续时间与/或耐受性的证据。相关判断应包括：起效时间；疗效随时间的变化情况（是否与剂量相关）；从给药到起效的时间是相对一致还是不规则的；对治疗的耐受性（例如治疗是否受到不良事件或中断治疗的影响）；耐药性的产生（治疗效果随着时间而消失）评价总结应包括具备较长时间的疗效资料与药物暴露的剂量/持续时间资料的试验参与者的人数。对于任何比较显著的不同时间的剂量变化与对于长期疗效之间关系的讨论也应包括在总结之中。
3.10 其他有效性问题与研究
应描述任何影响临床试验疗效的局限性（例如研究设计与/或研究实施的问题，如：未计划的亚组研究、次要终点的使用、基线特征不均衡、缺失数据与脱落情况的处理等）与解决方法。
适当时，可包括与同适应症的其他药物疗效的比较信息。相关比较的陈述与讨论应基于数据，而非基于评价者的意见。
（五）安全性评价
安全性评价的首要原则是判断申请人所提供的安全性评价资料是否充分。只有在此基础上，才能针对所拟定的适应症及其所代表的潜在的、广泛人群使用情况下，判断所报告的不良事件的重要性，并评估是否已形成起有效的风险控制措施，以及这些措施是否充分。
在安全性评价之前、过程中及下结论时，应尽力确保：
（1）确认、汇总并审查所有与安全性评价相关的资料（如：通用技术文件（CTD）中关于安全性的章节，申报资料中所有的安全性相关表格、列表、病例报告表（CRFs），死亡总结列表，严重不良事件（SAEs），因不良事件（AEs）的脱落以及因不良事件终止治疗，临床药理学的评价报告，申报资料中任何其他安全性相关的信息等）。（2）确保使用了清晰并一致的与安全性相关的定义与术语。（3）确定事件报告的编码的正确性与一致性。
值得指出的是，在安全性评价中，评价者应区别是自身的研究与结论还是申请人指出的研究与结论。可以使用申请人提供的表格与图标，但评价者必须清晰描述自身的意见。
1.安全性概述
应总结安全性相关的所有数据，包括来自每个单独的临床试验的安全性报告，来自多个临床试验的整体研究，以及其他相关的安全性报告。
应对以下各方面开展安全性评价与讨论：
（1）药物暴露（暴露的程度、剂量、持续时间、试验参与者数等）：评价受试患者群体的总体安全性。列表说明所有可提供安全性数据的临床试验。从这些试验中组成的安全性数据可靠组群。概述密切相关非临床药理学/毒理学数据，以助于对安全性评价。
（2）确认、分类并总结常见不良事件与实验室数据变化情况。
（3）总结试验中出现的严重不良事件及其他重要不良事件（尤其是判定与受试药物相关的不良事件），总结其在不同时间的出现频率，尤其是当药物需要长期应用时。
（4）所确认的安全性事件是否体现出出与受试人群的人口统计学或其他特征方面存在潜在关系（例如在对照试验的各人口统计学相对药物暴露与总体暴露的区别）。
（5）除了申报药物外，有无其他原因可能引起前述事件出现。
（6）有无其他原因能排除因药物引起的事件。
（7）再次使用药物的结果（如有）。
可考虑用表格总结根本的安全性问题并对此开展详细讨论。这些问题可能会：（1）影响评价结论；（2）可能采取风险最小化措施；（3）纳入到药物说明书中；（4）作为上市后要求，收集进一步安全性数据；（5）要求批准后监测。
药物安全性的总体结论应包括：（1）可获得的安全信息是否满足充分的总体评估；（2）可获得的信息的局限性以及对研究可能产生的影响；（3）是否需要补充安全性信息（例如，补充研究及补充试验）；（4）比较申报药物的安全性与一致适应症其他药物的安全性；（5）是否需要额外的风险管理计划并说明理由。
2.研究方法
2.1 评估安全性研究的数据源
需评估用于安全性研究的数据源的质量与准确性。建议通过清晰地界定数据源（例如一级安全性数据源与二级安全性数据源）来开展审核与评价。一级安全性数据源是由药物研发项目中产生的数据库组成，这些数据库应是高质量的、并且在整个研发过程中受到密切监控与管理。
二级数据源通常即以下来源的数据：从临床试验/研究中产生的数据，但并不是本次申报的一部分；在其他国家获得的上市后安全性数据；从研究者发起的临床试验/研究获得的安全性数据；从其他方面获得的数据。二级安全性数据源包括的安全性信息从临床角度来讲可能是重要的，但可能不像一级安全性数据源那样被密切监控与管理，甚至可能在药物申报时还没有完成。如使用二级安全性数据源，则应阐述该数据源的背景并说明评价使用的理由、局限性及可能的影响。
2.2单独临床试验/研究中获得的安全性数据
应阐述相关的安全性数据的来源，研究这些数据是来自临床试验中的相似试验参与者还是不同试验参与者，进而可靠评价这些安全性数据。
如临床试验或研究中发现了大量不良事件，应分别对不良事件出现率与/或严重程度开展说明，同时还应研究不同情形（如：受试人群特征、剂量、不良事件（AEs）的收集与研究方法）下这些不良事件产生的原因，并提供基于数据研究的评价意见。
2.3汇总安全性数据
为提升不良事件出现率估计的准确性，并敏感区分出现率的差别（尤其是针对那些不常见的事件），应汇总安全性数据并开展可靠评价。汇总数据能提供一个更大的数据库，以获得或评价可能的药物-人群或药物-疾病在亚组人群中的不同。总体而言，汇总数据时应考虑下几个方面：
（1）从相似设计的临床试验/研究（如：相似的患者群、相似的剂量或强度或特别的伴随治疗、药物暴露的持续时间、相似的对照组选择）中开展数据汇总。要是汇总的试验/研究是设计相似的，然而在治疗持续时间存在区别，则评价药物暴露持续时间以及探寻时间依赖性事件可能很根本。
（2）探索不同研究或不同区域间事件出现率的范围。
（3）要是通过了解到不同的试验/研究中存在出现率的差异，应从试验/研究的亚组中确定一致的事件出现率。
（4）要是汇总的各研究间某个特定的不良事件的出现率有显著差异，则汇总处理的意义较低，因此不应在评价中被按照基于。
（5）受试者的实验室检查结果出现极端异常值（离群值），可能起初起初确定那些对某些特定不良事件具有特殊风险的亚组。
评价者应与统计学评价者来讨论对安全性数据汇总所按照基于的方法的可靠性，来确定目前按照基于的针对特定试验/研究的汇总方法是否可靠。
2.4 不良事件的分类
安全性数据的可靠编码，对于安全性研究与评价的准确性与一致性，以及对本次申报的药物作出安全性评价根本。因此，评价者应确保：
（1）在每个单独试验/研究中使用统一的编码字典（如MedDRA）及其同一版本。
（2）尽可能使原始记录术语（由研究者或试验参与者报告）与首选术语（由分类者设定）相近。
（3）尤其要关注会引起治疗变化（或剂量调整）的事件，以及结果停药与脱落的事件。尽管每个试验的总体中断率会有帮助，但具体说明某个特定的不良事件引起的停药更加重要。总体的规则是在陈述不良事件时应按照基于首选的术语并按出现率减少的顺序报告。
3.安全性评价的充分性
评价者应确定在药物研发的过程中，药物暴露与安全性数据是否充分。此外，可能需要讨论并概述以下内容：
（1）特殊的非临床结论显不的药物潜在不良反应（非临床药理学/毒理学参考数据）；
（2）常规的体外与体内评判药物代谢、清除与相互作用的方法（临床药理学的参考数据）。评价者可能需针对药物清除的主要途径、抑制这些途径所产生的影响，包括但不限于药物对于CYP450酶与/或转运蛋白的影响，对于药物药代动力学的影响，以及主要的因药物-药物相互作用而引起的潜在安全性问题开展评价。
3.1药物暴露的总体程度
应参考ICH 相关指导原则，以及国际监管机构与工业界针对上市前风险判断的基本共识，评价临床试验中药物暴露程度与持续时间的充分性。
评价者尤其应关注以下几点：
（1）药物暴露的试验参与者人数是否充分（包括不同区域亚组与恰当的风险因素的亚组）；
（2）药物剂量与暴露持续时间能否评价预期药物使用的安全性；
（3）试验/研究中被排除的试验参与者是否会影响安全性评价，尤其是预期药物将在更广泛的人群中使用时；
（4）非临床数据所提示的安全性问题是否被充分地判断与评价（如：QT间期延长或肝细胞毒性等）；
（5）试验/研究设计是否可靠并且能充分回答重要的安全问题。
应列表总结并恰当描述，以评价药物研发过程中来自各期临床试验/研究的总体药物暴露程度，包括每个临床试验/研究中，暴露于不同剂量、给药途径及持续时间的试验参与者人数。如适用，每个试验参与者的药物暴露水平可能是从试验参与者获得的最大剂量、最长暴露持续时间、与/或每天（日）平均剂量。
此外，暴露剂量与暴露时间之间的潜在关系（或剂量-效应）也应开展探讨与描述。可按照基于平均值、中位值、最大值、组合剂量及持续时间来总结剂量-暴露的评价意见。
提供表格总结以及对试验药物、阳性对照、慰藉剂（如有）的最大剂量、拟用剂量、血药浓度（如有）、不同亚组（如：年龄、性别）以及总的人体暴露时间的资料的判断是有价值的。
3.2 在推荐的暴露剂量与周期下目标人群的人口统计学特征
应关注疾病亚组（例如疾病严重程度，肾功能不全或肝功能不全，伴随的疾病）、接受其他与安全性问题相关的伴随治疗的试验参与者亚组人群，以及不同区域间的差异。评价者应陈述这些特征在每个临床试验/研究中的分布是否存在差异。可按照基于表格描述每期临床试验/研究的总体的人口统计学特征。
3.3 评价同类相似药物潜在的不良事件
应评价相似的同类药物的潜在不良事件，也应判断申请人是否在申报资料中包括了这些信息。以下列举一些潜在的不良事件、药物与治疗学类别，供评价者参考：自杀倾向（抗抑郁药、抗精神分裂药）；肝细胞毒性（非甾体类抗炎药、噻唑烷二酮类PPARγ激动剂）；胰腺毒性；QT间期延长（任何抗心率失常药、抗精神分裂药、抗组胺药、氟喹喏酮类药）；血管扩张作用，例如低血压 (α 受体阻滞剂）或水肿（二氢吡啶类钙离子通道阻滞剂）；戒断效应(β受体阻滞剂、中枢α 激动剂、麻醉药）；体位性低血压（任何抗高血压药物、抗精神分裂药物）；高血压（任何拟交感类药、磷酸二酯酶抑制剂）；心动过速；中性粒细胞减少（与三氯吡啶相关的药物、普鲁卡因胺、氯氮平）；出血（任何有抑制凝血或血小板功能的药物、非甾体类抗炎药）；再生障碍性贫血；凝血时间延长；肌损伤（任何他汀类或其他降脂药物）；嗜睡（任何精神类药物）；中枢神经刺激；抗胆碱能作用；过敏反应；性功能障碍（任何抗抑郁药、安息药）；眼内压升高；白内障；视网膜病变；糖耐量异常/糖尿病恶化（利尿剂、非典型抗精神分裂药）；房性心律不齐作用及死亡率上升（相当一部分非β阻滞剂类抗心率失常药）；增加充血性心力衰竭（CHF）与死亡率（任何肌松剂、某些负性肌力药物如钙离子通道阻滞剂）；肾病（非甾体类抗炎药）。
另外，评价者应对阴性发现（或结果缺失的情况）开展讨论。
4.主要安全性结果
评价者应详细研究影响下述判断的重要的安全性结果：
（1）可能影响药物评价结论；（2）可能需要在药品说明书中增加警告项与注意事项内容，或对说明书开展重大变更的。
应参考 ICH指南及其他相关法规要求开展安全性结果评价。
应讨论与评价主要的安全性结果，包括死亡、严重不良事件、重要不良事件、脱落与/或中断以及涉及到申报相关的首要安全性问题。
确定不良事件与被研究药物之间是否存在因果关系根本。判定某个单一事件是否与药物有密切关联的因果关系应从以下几方面考虑：（1）开始用药的时间与不良事件的出现时间是否存在可靠的时间关系。（2）事件是否与常见的药物暴露相关，例如继发淫秽色情粒细胞减少诱发与细胞周期抑制剂（例如G1 期停滞）；中性粒细胞减少的程度是否与剂量与治疗持续时间相关。（3）事件与药物暴露的相关性有无令人信服理由来解释，如①不良事件是否符合试验药物的药理作用机制；②减量或停药后，不良事件是否减轻或消失；③不良事件能否用受试者的伴随疾病，合并用药或其它原因解释。（4）药物是否属于已知的与不良事件有因果关系的药物种类。（5）当药物重新使用时，不良事件是否再次出现。
此外，评价者还应评价这些不良事件是否是可监测的或是可恢复的。对于可监测的不良事件，在早期阶段可及时发现并加以控制；对于可恢复者，既包括不需要医疗干预恢复者，也包括需要适当的医疗干预并在可接受的时间范围内恢复者，可在发现后及时停药与/或干预。
死亡
评价者必须审核、研究与讨论在研发中出现的所有死亡事件。应就以下各点开展评价：
（1）死亡时间：①早期死亡事件（在接受第一个药物剂量治疗的30天内出现）；②在停药后出现（尤其当治疗中断是由治疗毒性引起时）。
（2）预期的（如：研究终点，尤其是死亡、疾病进展、长时间的并发疾病）与非预期的（未用药物治疗情况下的十分见情况）死亡。对非预期的死亡事件，评价者应详细评价与讨论每一个与死亡相关的事件。
（3）在申报资料中报告的死亡事件出现率与总体人群中出现频率的关系(即在未用药情况下，总体人群数据库中所预期的死亡出现率)。
（4）与对照组中的死亡事件比较（要是有，无论是什么死亡原因），尤其应弄清楚试验药组的死亡事件出现率有无增加。
评价者在开展死亡率研究前与研究过程中应考虑以下几点：
（1）数据研究（单独的临床试验/研究或自组群数据）：要是可能，必须考虑将相关数据按组群划分并研究。当然，在数据无法分组群的情况下，评价者应研究单个数据库，然后将单一研究结果开展综合评价与讨论。
（2）评价根本点是总的死亡率研究必须包括所有的各期试验/研究与治疗组。应对特殊原因的死亡率与药物暴露的程度开展评估。
（3）申请人应提供个人-时间资料（如适用）。当用个人-时间来计算死亡率时发现药物暴露的差异，应给予可靠校正。要是药物暴露的个人-时间资料在评价时还不具备，评价者应在评价时说明。
（4）如有可能，评价者应将死亡率与类似患者群或同类药物的数据库开展比较研究。
评价者应就申请人对死亡事件的判断提供自身的评价。评价应包括：新药上市申请中的死亡事件的判定标准、分类方法、研究总体死亡率及特殊原因死亡率的方法，以及评价者对于申报材料中的死亡因果关系的判断。
评价者应提供自身对于死亡事件的判断，包括：（1）研究每期临床试验/研究中所有治疗组药物暴露的总体死亡率；（2）研究所有治疗组的特殊原因死亡率；（3）讨论每一个可能与药物密切相关的死亡事件；（4）其他相关研究，例如剂量-效应、特殊亚组人群中的死亡率、药物间相互作用等；（5）研究人群中的最可靠的可获得的死亡率估计，特别当死亡事件出现在非对照临床试验中时；（6）死亡事件是否相对频繁出现。
评价者应对与死亡相关的医学事件的致死性开展总体判断。要是评价与申请人提供的评价有区别，应对产生不同的原因与理由开展讨论。
严重不良事件
评价者应确保申报中的所有SAEs 都符合ICH 或NMPA的定义。要是在评价中发现对一个或多个 SAEs的研究出现差异（例如，事件不符合上述的定义，但研究者认为是严重的事件），评价者应弄清楚申请人是否提供了这些事件的分类标准并将此差异记录在此部分中。
应确保对下列信息开展了评价：
（1）数据源：包括SAE总结表、列表、单独事件的记述、在此次申报中的所有的临床试验/研究的 CRF表（必要时）；
（2）申请人研究的总体SAEs 出现率；
（3）按照特别需要，研究特殊SAEs的出现率，包括但不局限于预先定义的亚组中每一个治疗组的出现率（例如按照人口统计学特征、疾病严重程度、伴随的治疗等开展分类）；
（4）治疗药物不同剂量水平与药物暴露中位时间的研究。
评价者应确定并讨论：
（1）不同组间的持续药物暴露是否存在差异，如存在，则需计算相应的出现率；
（2）应研究可用于解释引发 SAEs的其他非药物因素（例如当前的疾病或被研究人群常见的疾患）；
（3）判定与药物相关的单个事件及任何与死亡相关的反应；
（4）判定与药物不太可能相关的SAEs，可用表格或文字描述这些事件。
评价者应确保评价不受申请人影响，尤其是对SAE事件的因果关系判定。要是评价者与申请人间观点不同，评价者应独立作出评价，并对不同点作出说明。
重要不良事件
应识别出那些没有达到 SAE 标准但属于按照基于了干预措施的重要不良事件。这类不良事件可能包括：重要的实验室检查异常、需要开展重要干预措施的任何事件（如：提前停止研究药物、药物减量、额外的附加治疗等）。要是此事件结果了过早的停药，则应在“脱落与/或停药”部分开展讨论。
脱落与/或停药
研究试验中脱落与停药情况是安全性评价的根本内容。评价以下内容根本：（1）“脱落”与“停药”的定义；（2）研究事件所按照基于的方法；（3）申请人是否提供了足够的理由；（4）申请人是否采取了充分的跟进措施；（5）所提供的事件叙述的质量；要是质量较差，评价者应考虑要求 CRF表与/或任何补充的资料，以便能更详细的了解那些被认为与研究药物相关事件。
临床试验脱落事件可以按照脱落的原因来分组。评价者应仔细检查：
（1）不同治疗组或选择性的亚组人群（通过疾病或人口统计学特征来选择）之间的脱落出现率是否存在差别；
（2）在各个临床试验/研究中，研究每一个治疗组的累计脱落出现率，尤其是在评价可能结果脱落的风险因素时，区分累计脱落率的不同类型；
（3）检查申请人的脱落分类（按照脱落原因）是否与研究者的一致。要是存在差异(签注的脱落原因与研究者的CRF表中的不同)，评价者应记录这些重新分配的原因，并且提供自身对于这些重新分配的决定是否可靠的意见；
（4）要是脱落由不良事件引起，相关CRF 表要上报，以便作进一步的研究；
（5）检查脱落的数量与分布，以确认临床试验执行与/或研究中存在的潜在问题（例如，因为失访结果的大量脱落，或某个试验点有不成比例的高脱落率）。应特别注意早期脱落（因其可能影响到对疗效的研究）。
对与不良事件相关的脱落的研究根本，因为：
（1）确认不良事件的类型与频度，这些不良事件可能象征着临床试验中与选择剂量相关的人群中的耐受性。治疗组相对较高的脱落率很可能归因于研究药物，因此评价应更关注事件总体的频率与重要性而不是单独事件的研究。
（2）与不良事件相关的脱落事件可为那些意料之外及重要的不良事件提供线索，而这些不良事件往往被误认为其他的伴随疾病。这类事件的出现频率往往比较低。无论这些事件是否归因于试验药物，对于这些结果在临床试验中停药的不良事件的研究，对于评价均很重要。
（3）对那些引起停药的更常见的不良事件，应评价①与脱落相关的不良事件出现率；②事件是否与药物相关（可能需要比较不同的治疗组，而这些事件的总体的出现率也是很重要的）；以及③是否存在剂量反应与时间依赖的脱落。
（4）对于少见的不良事件，评价应确定其是否与药物相关。这些事件可能需要单独讨论与评述。
可以通过表格与列表形式描述评价所用的信息。特殊事件的叙述可能是有必要的。评价者应提供自身对于这些事件是否与药物相关的判断。
与申报药物相关的主要安全性问题
某些特殊的与药物相关的安全性问题可能不符合严重不良反应的法规定义。然而，这些事件可能足以影响评价决策与药物说明书制定，故有必要开展讨论。
通常，药物与十分见的严重不良事件之间的因果关系可以通过临床试验数据库中更常见的但严重程度较轻的不良事件来结论显示，例如：肝毒性出现的数量较少时，可通过经常出现的肝酶上升来进一步确定；免疫原性或QT间期延长的问题可能影响生物制剂或某个药物的长期使用。尽管这些事件可能还没有严重到符合法规对于严重不良事件的定义，但它们在更广泛的人群中使用时仍会产生安全性的问题。
5.其他安全性结果
其他安全性结果，包括常见的不良事件、某些较少见的不良事件、生命体征异常、实验室数据异常、心电图（ECGs）异常等对于一个完整的安全性评价来说仍很重要。
5.1常见不良事件
判断与评价常见不良事件应考虑以下内容：
（1）确立常见不良事件谱，这点相当重要，因为这些被确认的不良事件会被纳入药品说明书中。应识别那些在基线检查中不存在的事件，或原先已经存在但在治疗中严重程度出现改变的事件。可按照基于可靠的临界点（例如≥5%的出现率）来列表总结这些不良事件。
（2）无论在单独的临床试验中还是在多个临床试验的组群研究中，均应描述报告不良事件出现率的方法。应讨论人群中（组群数据）或单一试验中的与药物密切相关的事件出现率的显著差异。
（3）要是无法获得同期对照数据，具有良好监测的单臂临床试验数据的总体出现率，也可用于提示在接受治疗的受试者中通过了解到的出现率。
（4）不良事件出现率：①应比较药物治疗个体或人群与对照组的事件出现频率。②按照基于仍然的对照与相似的治疗持续时间的临床试验开展数据编组。③在比较药物在不同剂量下的事件出现率时，评价者应对组群数据（所有的剂量组）以及各单独的剂量组开展研究。④事件出现率可能来自总数据库中较小的部分，因此评价者要确保对取自于这些较小数据库的相似事件一起研究（而不是进一步将数据分类，从而减少了事件的效应）。⑤在解释来自一个小的亚组人群极高频率的不良事件时，应对这一亚组人群的数据源开展确认。⑥确定不同时间的事件出现率（在每一个暴露阶段的事件出现率，即便在不同时间的事件出现率相对一致）。
（5）因果关系判断：①要是临床试验的治疗组与对照组在多个试验中均体现出一致性的差别，这就提示了有以人群为基础的剂量-效应证据存在。需要从以下角度进一步研究对这一证据的产生会有影响的相关因素，包括：剂量、用药方法、总剂量、治疗持续时间、人口统计学特征（年龄、性别、种族等）、其他伴随治疗药物、其他基线信息（肝肾功能）以及那些药物相关的事件出现的时间等。②当考虑潜在的药物相关性时，对因果关系的判断应基于比较治疗组与对照组之间的出现率。③要是是在药物的治疗过程中，多发的较为严重的不良事件更可能与药物相关。
5.2 少见不良事件
确认并评价相对少见但临床存在显著顾虑的不良事件，必须检查临床试验的整个数据库的不良事件出现情况。将那些在自然情况下较为少见的不良事件按其出现率递减的顺序归类以助于研究。建议用表格或列表形式描述安全性信息。
5.3实验室发现
评价者应检查与讨论药物治疗时出现的实验室数值的改变。应概述临床试验中主要的实验室数值改变，以显著改变、较显著改变、无显著改变为顺序，包括：血液学、生化学、尿液以及其他的实验室检查。研究与讨论应重点关注在：
（1）计划研究的与实际研究之间的差异；（2）评价实验室异常数据的方法；（3）非计划随访日程的实验室检查以及根本研究结果。
应研究所有暴露于研究药物并具有基线与随访检查的试验参与者。实验室数据的研究标准应包括以下三个层面，并重点关关注要的改变而非p 值：
（1）中心趋势：对所有治疗组比较自基线的平均或中位变化值。某些实验室平均值的变化可能是安全性的风险信号，无论是在既定的人群还是在试验的不同剂量水平或有潜在的重要作用的时间点。研究应包括所有来自药物临床试验（尤其是II期与III期研究）的整个数据库的实验室测定。
研究可以通过表格形式描述并且应该讨论所有这些变化的指征。
（2）从正常值到异常值及变化的研究：研究与讨论应重点关注与参考值范围相比，存在显著差异的实验室数值。应对所有治疗组中有异常数值的数值范围与试验参与者人数开展检查，尤其是他们在药物治疗中出现与正常值相比有一项或多项实验室测试或参数异常，而这些异常具有潜在的临床意义时。尤其是：①如适用，就应与对照组开展研究比较；
②事先设定了用于研究的正常与异常的临界值；③确定异常值的方法——只要可能，就应避免按照基于极端异常值或取于样本量较小的数据库，以避免研究不可靠；④通过组间比较发现组间差异，从而研究：累计或分布；试验参与者有较大的正常范围内的数值变化；试验参与者有一项以上的异常值；试验参与者存在持续的异常值。
（3）结果停药的显著异常值：应研究每个有临床重要价值的异常值，包括结果中断药物治疗与/或退出临床试验的异常值。评价者应检查实验室数据的变化是否有显著差异及其与治疗可能的关系（如：与剂量的关系、与药物浓度的关系、与暂停用药或重新给药正相关、以及伴随治疗的原因）
当考虑因实验室异常而结果的停药时，尤其是在比较治疗组时考虑治疗的持续时间及因特定实验室异常而结果停药的出现率很有价值。评价者应对每一个在试验中因显著的实验室数据异常而造成的停药的试验参与者开展评价。
5.4生命体征与心电图（ECG）异常
检查、研究与讨论密切相关生命体征与心电图异常的方法与实验室检查的研究方法相似。应对包括中心趋势、异常值研究及结果停药的显著异常值在内的标准研究。
对于心电图异常的研究与讨论，评价者应参考 ICH E14《非抗心律失常药物的QT/QTc间期延长的临床评价指导原则》。应总结针对QT间期影响而特别设计的临床试验结果。
5.5药物诱导肝损伤
药物诱导肝损伤（DILI），是截止目前为止结果药物撤市的最常见原因。有多种作用机制可以造成DILI，主要表现为谷丙转氨酶（ALT）与谷草转氨酶（AST）升高。然而，肝酶升高并不足以作为药物诱导肝损伤的指示信号。因此，当评价者怀疑有DILI 出现时，应对下述因素开展研究：
（1）与肝损伤相关的潜在信息，至少应包括：所有相关的实验室检查结果；基线信息，包括但不限于有相关肝病病史（尤其是肝脏异常或疾病—病毒性肝炎，自身免疫性肝病，酒精性肝病），以及已知与肝毒性相关的合并用药等。
（2）海氏法则必须满足下列要求：①与基线或/与对照组比较，ALT 或AST≥3 倍正常上限值（ULN）；②基线时没有胆汁淤积（以血清碱性磷酸酶ALP升高为判断标准），总胆红素升高≥2倍正常上限值（ULN）；③没有其他可以解释同时有ALT/AST 与总胆红素升高的原因。
（3）需要考虑的其他潜在因素：①血浆凝血酶时间延长（PT）或国际标准化比值（INR）升高可能提示有潜在严重肝损害；②既往有肝胆疾病，且表现为ALP升高；③既往有可以影响肝脏功能的心血管疾病（缺血性肝病）。
对安全性信息开展研究以判断是否有 DILI 出现时，评价者应当对药物代谢，以及所有临床试验中暴露出的肝脏相关的不良事件（包括符合海氏法则病例）开展评价。
6.其他安全性问题
6.1免疫原性
应讨论药物研发项目中获得的受免疫原性影响的数据，包括安全性、疗效、临床药理学（PK/PD）。尤其要关注那些含有治疗性蛋白质的药物（如抗体）。已知含有治疗性蛋白质的药物可能会引起免疫反应，这样的反应可能有潜在的严重结果，例如药物疗效的减低。
评价者应评判可能会增加免疫反应的因素：(1)抗原种类是否是与人类蛋白质高度保守的；(2)给药途径；(3)药物使用的持续时间（例如长期使用）。
6.2 剂量依赖性
应研究试验参与者接受固定剂量或固定的剂量范围的临床试验数据，以发现潜在的剂量依赖的不良事件的证据。剂量依赖性的研究可以通过检查不同剂量组或不同体重/体表面积校正剂量组的出现率来开展。要是数据来自于研究不同剂量水平的慰藉剂对照试验，研究仅需简单地关注与不同剂量组之间的比较。在对剂量依赖性不良事件开展研究并指出建议时，评价者应考虑以下方面：
（1）不同时间的剂量依赖：很多不良事件表现出在某个剂量或多个剂量下存在时间依赖性特点（例如早期出现与晚期出现），因此剂量与事件之间的关系经常与持续时间混在一起，尤其当剂量随着时间在递增时。当药物（或几个药物）表现出延迟的治疗作用时，对不良事件的研究应集中在剂量或累积剂量上，尤其是在事件出现前，可能提示与剂量相关的毒性内在信息。
（2）累积剂量依赖性：这可能对于长期使用的药物更为具有作用。评价者可能可以确定累积剂量与不良事件出现之间的关系。
6.3时间依赖性
当一个事件或多个事件表现出较为显著的不良事件与用药时间的依赖性，评价者应检查有时间依赖性的不良事件的出现时间与持续时间。
（1）出现时间：当事件出现在治疗早期时，可以通过原始的出现率来开展研究（事件数/暴露数）。当事件出现在治疗晚期时，可以开展以下时间依赖性事件的研究：①描述作为暴露持续时间作用的风险-在生命表中累计出现率；②不同时间的风险变化-整个通过了解阶段的时间间隔（风险度曲线）；
③经个体-时间事件出现率校正的药物暴露持续时间（等于所有接受药物的试验参与者汇总的药物暴露持续时间）。
（2）事件持续时间：这种研究可能对于那些出现率随着时间而频率下降的事件更为具有作用，尤其是对在长期使用的药物。因此，评价者应确定事件的频率下降的根本因素，比如是否出现率的下降是因不良反应引起的停药，或简单的反映出试验参与者对于药物的适应或随着时间对药物的耐受性增强。除了不良事件持续时间，评价者也应评价不良事件的严重程度。这对于细胞毒性类的药物尤为重要（比如某些化疗药）。
6.4药物相互作用
药物的相互作用可以通过很多不同的途径来开展研究，建议重点检查以下几个方面：
（1）药物-人口统计学的关系（或固有因素）：在药物研发过程中，经常通过了解到涉及到不同人口统计学亚组的安全性因素，诸如：年龄、性别、种族或体重等。这些因素影响到安全性结果的研究，应结合相关药代动力学及其他相关信息开展总结。研究与讨论时应考虑：①对于常见事件或者来自足够大样本的临床试验数据，应对不同亚组开展正式研究（如：性别-种族、性别-体重）。应提供清晰的定义（例如：常见事件为出现率不低于5%的事件）；②对于频率较低的事件或来自小样本的临床试验数据，组群数据可能对这类研究更为具有作用，因为这可以避免组间的差别未被发现。在绝相当一部分情况下，研究的方法通常是描述性的。当存在不良事件控制率存在组间差异时，评价者可以考虑：研究相对风险（治疗药物的累积风险/对照药物或慰藉剂的累积风险），以提供药物作用差异的定量估计；研究归因风险（治疗药物的累积风险/对照药物或慰藉剂的累积风险），以提供更好的对于这些亚组的风险的重要性的估计。
（2）药物-疾病相互作用：评价者应了解伴随疾病影响药物不良反应的概率（即药物-疾病相互作用）。这种相互作用可能来自排泄或代谢功能异常（如肾脏或肝脏疾病）。在相当一部分情况下，应对患有肝脏或肾脏疾病的受试者开展药代动力学临床试验，以确定出现这种反应的概率。此外，药效动力学的差异可能提示对不良事件敏感性的差异
（3）药物-药物相互作用：与药物-疾病相互作用相类似，潜在的药物-药物相互作用也可能影响药物的安全性特征，或表现为PK的差异（影响药物的ADME），或表现为PD的差异。无论哪种情况，在接受或不接受伴随药物的亚组，不良事件的出现率都会不同。出于对特定的药物-药物相互作用的兴趣， 申请人可能提供 PK研究中关于细胞色素P450（CYP450）酶的信息。
7.其他安全性关注
应对药物在人类致癌性、生殖与怀孕、过量用药、潜在的药物滥用、戒断与反跳，以及在儿童生长等方面的安全性影响开展总结，尤其当申报资料中提供了一些特殊的安全性数据时。
用药过量：应评价与讨论所有与剂量过量相关的信息，包括生命体征、症状与体征、实验室发现（包括抗体）以及治疗性的检查与治疗。
潜在的药物滥用：必须总结任何密切相关药物在动物与人的潜在的依赖性的信息，并结合非临床发现开展总结。特别应识别被怀疑的人群。
戒断与反跳：应总结任何可获得的能恰当反应反跳效应数据的安全性信息。对那些在中断药物治疗或中断临床试验后而出现的事件或事件的严重程度加重，都应开展评价其与药物戒断的关联。
对儿童生长的作用：目前已知，药物对于儿童的生长的影响是在一个长期的过程中出现的。在临床试验中收集到的信息（例如身高体重）并不能充分反应未来的结果。然而，对于某些参数的研究，诸如：身高、体重、某些实验室数据的中心变化趋势与异常变化还是能用作评价的一部分。必须指出的是，从这些研究的到的结果并不能提供药物对于生长的确切证据，而是可以帮助鉴别高风险的儿童人群，以便进一步开展密切相关药物对于儿童生长的前瞻性临床试验。
（六）上市后经验（如有）
要是药物已在其他国家已经被获准上市，应总结所有相关的、可获得的国外上市后的数据。
要是药物在中国以外的国家获准上市，评价者应评价所有来自这些国家的上市后数据。应提供所估计的暴露于药物的试验参与者人数的具体信息，并按照适应症、剂量、给药途径、治疗持续时间以及地理区域开展可靠分类。评价者应讨论用于估计暴露于药物的试验参与者人数的方法。
要是药物已在中国被批准，此次申报的适应症为新适应症，应总结与评价与上述描述相类似的信息。应研究与描述任何上市后的新发现。
（七）获益-风险评价
获益-风险评价对于新药上市申请根本，是药物临床研发、上市申请与上市后监管决策的重要考虑因素。评价者应在做出评价建议前已经就申报资料中的有效性与安全性的结果开展过严谨的评价与权衡。获益-风险评价十分复杂，需要来自临床试验的充足的数据与所有不同方面（申请人、研究者、评价者、试验参与者）的沟通交流。建议使用获益-风险评估框架开展评估，以确保评估的相对可靠性与一致性。获益-风险评估框架作为一种相对结构化的定性方法，包括了获益-风险评估中的重要考虑因素、支持性证据与不确定性。
申请人应提供一份良好的风险管理计划（通常在新药上市申请前的讨论中已经与评价机构达成共识），其中包括已识别或潜在的风险与管理风险的流程。这一计划主要由以下部分组成（除了在此次评价中已经具体讨论过的临床试验）：
（1）对于未被研究过的人群，重点关注在临床研发计划中检测不良反应的局限性，临床试验计划中排除标准的影响，临床试验计划中样本量不足的人群所带来的局限性等。
（2）批准后应用，包括应用在临床试验中没有被研究的人群，以及批准后的非适应症使用。
（3）风险管理计划应考虑：药物警戒中是否需要增加额外的方法以有效最小化风险。详细阐述并总结形成良好的药物警戒计划。
（4）疗效：包括批准后的药物疗效试验，可以表格方式描述。
（5）减少风险的监察：包括密切相关安全性顾虑的常规监察指标与附加监察指标。应讨论，用以判断控制风险成功与否的指标与标准的有效性，监察计划时间，监察有效性的结果，以及对减少风险的作用。
对于一些情况，评价可能要求申请人开展上市后研究，应开展简要讨论。包括上市后要求与上市后承诺，前者为监管机构要求，后者为申请人自我要求。
（八）说明书审核
药品说明书是承载上市新药的系统研究数据获得的安全性与有效性信息、以及使用风险控制措施的专业性文件。
从法规角度，说明书是具有法律效力的约定性文件。从科学角度，新药上市说明书既是对一个已经完成的临床研究过程的阶段总结，也是药品上市后在广泛人群使用时启动的新探索过程的起点。评价者应对说明书中各个项目的内容、目的与作用、现有循证数据的充分性与局限性、相关数据链与评价意见有着清晰、准确的理解与驾驭。在此评价者应注意并讨论以下问题：
（1）说明书中表述的与药物治疗作用相关的、本治疗领域最新出现的概念、方法；
（2）说明书中表述的与有效提醒、提示、控制药物使用风险相关的，容易被处方者、使用者忽略的相关信息与内容；
（3）因种族因素与/或临床实践的差异，与该药在其他上市国家与地区的说明书中根本内容存在纷歧致的部分；
（4）本药品所特有的信息与内容；
（5）与上市后风险控制计划密切相关的内容；
（6）其他评价者认为需要强调与讨论的内容。
五、总体评价
应对总体评价开展综述。该综述必须是一个简明扼要的总结，评价者应厘清与注册申请事项相关的根本信息，并对评价结论及处理建议开展简要阐述。如有必要，可以按照基于包括表格、图表、图片等描述。综述应当包括以下几个方面的内容：
（一）适应症及现有治疗简述
除基本信息外，简述应着重描述所申报适应症的特征，诸如：是否存在密切相关适应症的地区及种族差异的报道，是否已有全球或区域的标准治疗方案（这可能更加重要）。
（二）临床试验简述
对支持药物上市申请的根本临床试验信息开展概述。概述必须清晰、重点极大而且简明扼要，以便迅速地获取所需要的根本临床试验信息（诸如：研究阶段、目标人群、主要研究终点等）。
（三）根本发现及问题
围绕根本的有效性及安全性问题，以及处理建议开展介绍及讨论。另外，应对申报材料中任何药理学方面的发现及其可能的机理开展必要的解释。评价者提供索引，使其能在之后不同章节中找到详细的相关信息。评价者也应讨论任何尚未解决的问题，以及解决此问题所需采取的措施。
（四）获益与风险评估总结
依据申报材料所提供的数据，并基于所申报适应症与目标人群，来权衡获益与风险，并做出评价结论。
六、参考文献
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[2]ICH.《M4E(R2):人用药品注册通用技术文档：有效性》.2016.
[3] 国家药品监督管理局.《新药获益-风险评估技术指导原则》. 2023年6月.
[4] 国家药品监督管理局.《新药临床安全性评价技术指导原则》2023 年12月.
[5] 国家药品监督管理局.《药物暴露-效应关系研究技术指导原则》. 2025 年7月.
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